引用标准 EMS4.5.3
发布日期
制 定 /修订履 历
2010年8月2日
版本 V0.1
年-月-日
2010-8-2 新版发行
修订内容 修订人 杨 飞
承 认
审 查 作 成
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不符合纠正和预防控制程序
1.目 的
制定有效的纠正与预防措施，以便对环境管理体系中存在的不符合项及潜在的不符合因素，进行调查分析，确定必要的纠正、预防措施并付诸实施，确保体系的有效运行。 2.适用范围
适用于环境管理体系内纠正预防和改进措施的制定、实施与验证。 3.职 责
3.1管理者代表：负责不符合项纠正与预防措施的审批。
3.2相关责任部门：负责本部门发现的不符合项的原因分析，制定与实施纠正和预防措施。 3.3环境监测、审核、评审部门与产品质保证部门负责在出现环境问题时发出报告给责任部门，并
负责跟踪验证。 4．定 义
4.1不符合:未满足要求。
4.2纠正措施:为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。 4.3预防措施:消除潜在不符合原因所采取的措施。 5.内 容
5.1采取纠正措施的时机
5.1.1环境监测不达标时或体系运行时出现违法法规或其他要求时； 5.1.2相关方投诉时或者受到政府主管部门处罚时、提出改善时 5.1.3内部审核出现不合格时； 5.1.4管理评审出现不合格时；
5.1.5不符合方针、目标（指标）的要求情况； 5.1.6相关方违背事先的环境协议时。 5.1.7体系日常检查时发现违法相关文件时
5.2不合格事实填写、原因分析、措施的制定、实施与验证
5.2.1当出现5.1.1情况时，由品质保证部填写[环境问题处理单]中‘不合格事实’栏并传给责任
部门，要求责任部门在三个工作日内进行原因分析，确定纠正措施后传回，由品管部进行跟踪验证。
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不符合纠正和预防控制程序
5.2.2当出现5.1.2情况时，由管理者代表负责组织相关部门进行讨论分析并拟定措施，必要时通
过适当的渠道向相关方通报问题解决的结果。具体参见《信息交流控制程序》
5.2.3当出现5.1.3情况时，由审核组发出 [内部审核不合格项报告],记录不合格事实，由责任
部门进行原因分析并定出纠正措施，审核员确认后负责跟踪验证。详见《内部审核控制程序》。
5.2.4当出现5.1.4和5.1.5时，由管理者代表填写处理单中‘不合格事实’及‘原因分析’栏，
定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实施纠正，管理者代表进行跟踪验证。 5.2.5当出现 5.1.6和5.1.7 情况时，由管理部填写[环境问题处理单]中‘不合格事实’栏，必
要时通过其它部门，将此单传与相关方，要求其在五个工作日内进行原因分析，确定纠正措施后传回，由管理部进行跟踪验证。
5.3预防和改进措施的实施 5.3.1数据分析
5.3.1.1管理代表要及时重点的分析如下记录：
环境统计报表以及以往的内审报告、管理评审报告；纠正、预防、改进措施执行记录等，以便及时了解体系运行的有效性，环境趋势，以及相关方的反馈和（潜在）的需求和要求；并且在日常对体系运作的检查和监督过程中，管理者代表也要及时收集和分析从各方面反馈回的信息。
5.3.2管理者代表一旦发现有潜在不符合的事实，应召集相关部门商讨原因，定出预防措施和责
任部门，由管理代表开具[环境问题处理单]，经责任部门确认后予以实施，管理代表负责检查、验证实施的效果。
5.3.3管理者代表在以上数据分析的基础上，积极的寻找环境质量管理体系持续改进的机会，确
定需要改进的方面（如生产工艺的优化，产品与环境质量的改善等），以管理方案的形式，交总经理批准后，调配适当的资源予以执行，为相关方和社会创造更多价值。
5.4纠正预防和改进措施实施情况及记录
5.4.1在纠正预防和改进措施的实施过程中，管理者代表负责调配必要的资源，协助原因分析或
责任部门，并对实施的过程进行监督。
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不符合纠正和预防控制程序
5.4.2管理代表应跟踪各项纠正预防和改进措施实施情况与效果验证。逾期未能完成的，要报告
总经理，组织进行原因分析，再次明确责任部门和完成期限。
5.4.3由纠正预防和改进措施所引起的对体系文件的任何更改，按《文件与资料控制程序》的要
求严格执行并记录。
5.4.4纠正预防和改进措施的相关记录需提交管理评审。
6. 相关文件 ：
6.1信息交流控制程序 P-GL-02 6.2内部审核控制程序 P-PZ-12 6.3文件与资料控制程序 P-PZ-01 7.相关表单
7.1环境问题处理单 R-PZ-030 7.2内部审核不合格项报告 R-PZ-023 8.附 件： 无
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