水利工程建设项目档案资料
接收内容、组卷、移交的暂行规定
水利水电工程质量安全监督站 水利局综合档案室
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水利工程建设项目档案资料
接收内容、组卷、移交的暂行规定
一、 工程竣工档案资料的接收内容及分类
水利工程建设全过程所形成的技术文件材料（文字、图表、声像材料）按其形成和内容的有机联系,并根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》的通知精神，可归纳为十项内容: 1. 工程建设前期工作文件材料(由建设单位立卷汇总)。 2. 工程建设管理文件材料(建设单位立卷汇总）。 3. 竣工验收文件材料（建设单位立卷汇总）。 4. 财务、器材管理文件（由建设单位立卷汇总)。 5. 工艺、设备材料（含国外引进设备材料）文件。 6. 科研项目文件（由有关单位立卷，建设单位汇总）. 7. 生产技术装备、试生产文件材料。
8. 监理文件材料（由监理单位立卷,建设单位汇总）。 9. 施工文件材料（由施工单位立卷，建设单位汇总)。 10. 声像材料
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二、 组卷工作
水利工程建设项目档案在收集齐全的基础上进行整理.整理。整理工作包括组成案卷和编目两个过程。移交工作包括对立卷编目工作的审核和办理交接手续两项内容。 (一）组卷的一般原则
组卷必须遵循文件材料的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。 （二）组卷的步骤和方法
1、归类、初排、补缺、保证文件齐全完整
先用铅笔在文件左上角写上文件所应归入的相应条目号，按条目分类，在同类中再按成文时间先后排列，缺少的应设法追回补齐. 2、鉴别、挑选、补救、保证案卷质量 归纳的文件材料要达到以下质量要求：
（1） 归档文件材料内容真实,必须是该项工程在建设过程中直接形成的。
（2） 归纳文件材料准确、有效、手续完备。文件材料记载的内容与实际相符、图物相符。按规定已通过了一定的审批、检查、
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验收程序，负有责任的各方在文件指定位置上签署意见、签名、盖章、注明日期。
（3） 归档文件材料必须耐久、易读.所使用的笔墨纸张、胶片、相纸、磁带记录材料和载体材料必须质量优良。直接书写的文件，不得使用普通圆珠笔、各色铅笔、红色和纯蓝墨水邓易退色的材料,文件材料中的字体端正、图像音质清晰易辨. 3、统一规格，组成案卷
文件采用统一的尺寸规格(A4幅面)，尺寸不同的要折叠或者裱补成统一幅面.一份文件页数多的,可单独组成一个至多个案卷；页数少的文件，可多份组成一个案卷。每份案卷厚度至多不要超过4厘米.
图纸折叠成A4尺寸，横向按手风琴式折叠,竖向按顺时针方向向内折叠,折叠后图标露在右上角。 4、卷内文件排列和编印页号
文字材料按水利工程建设项目各阶段文件材料目录内容排列(见附表)，同一事项的请示与批复，同一文件的印本和定稿,文件与附件不能分开。并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，文件在前、附件在后的顺序排列。图纸按图样目录排列。然后，逐页用阿拉伯数字进行编号,文件材料有书写内容的页面编页号
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（空白页面及用表说明不编号）,每卷页号从“1”开始编写，图样目录与图纸同归卷,编页号，页号正面在右下角，反面在左下角,两张以上小幅面材料裱在同一页纸上，只编一个页号，重要的文件一张裱一页。
卷内目录、总目录、封面等立卷用表不编页号. （三)案卷编目
（一）、编目工作的内容
案卷的编目包括给每一个案卷填写三种立卷用表即卷内文件目录、卷内备考表、案卷封面。立卷用表由档案局印制提供。 （二)案卷编目步骤
可按立卷用表的编号顺序进行. 1、填写卷内目录
该目录一式多份，用于卷内、移交目录和检索工具。用于卷内排列在卷内文件第“1”页之前。 （1）卷内目录表具体内容填写
“顺序号\"用阿拉伯数字从1起依法标注，同一文号或同一标题文件,只编一个序号。
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“文件材料题名”填写文件材料标题的全称或图标上的图名,没有题名只有文种（如“通知”、“纪要”、“记录”等）,要根据文件的每份拟制相应标题(如会议纪要“关于流溪河防洪整治工程质量问题会议纪要” ）.不可只填写大的类别用以代替同一类别所有文件的目录。
“文件\"填写文头上的文件编号、图表中的图号，没有文号者,不填。 “责任者‘填写文件材料的直接编制部门或主要责任者,经过定的审批、验收程序而定稿的公文、图纸、施工记录、验收记录等，有个人签名，“责任者”仍应填单位名称。有多个责任者时,选择两个要责任者，其余用“等”代替。
“日期\"填写编制文件材料的年、月、日;竣工图章上期标注。 “页号”填写每份文件首页在本卷内的页号，最后一份填写首末两页在卷内的页号（用“一\"相连）。如果最后一份文件只有一页，则填写成“XX页止” 。
“案卷号”即 案卷的顺序号，待所有案卷编目完成后编排案卷号，再逐卷填写在卷内目录上。 1、填写卷内备考卷
卷内备考卷说明案卷质量情况、记录组卷过程和档案利用过程中需要说明的事项（如损坏、修改、变动、管理情况），立卷人、检
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查人都要签名、注明日期。备考表置于卷内文件材料尾页之后。 1、填写案卷封面
“档案号”填写档案的目录号加案卷号. “档案馆号\"填写国家给本档案馆的代号。 “缩微号”填写档案缩微时给本卷的编号. 上述各项应由接收和保管档案的档案馆(室)填写。
“案卷题名\"应简明 要，准确地概括和提示卷内文件的内容和形势特征,案卷题名由建设项目名称、子项工程名称(含代号）、内容、文种或载体形式(胶片、相片、录音录像片带等）组成。
“立卷单位”填写本卷的内卷单位.
“起止日期”填写卷内文件材料的起止日期。 “保管期限”填写其划定的保管期限。
“密级”按有关保密规定填写。没有密集的可不填.
案卷封面脊背案卷题名：填写本盒内案卷的主要内容,由建设项目名称、子项工程名称、内容组成。 １、案卷的排列和编号
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案卷的排列可按水利工程建设项目各阶段文件材料目录内容顺序，文字在前、图纸在后。案卷的编号待案卷排列以后，逐卷编顺序号，每次移交，顺序号从“1”开始，顺序号是连续号。 2、案卷装订和装袋
要求文字材料装订，图纸不装订。装订前要去除文件上的金属物，用白色的棉纱线在卷面左边一厘米处，上下分四等份打三孔装订,结头统一放在案卷背后,要求整齐、美观、结实。 （四）档案资料的移交 (一）移交目录册的构成 1、科技档案分类目录
1、全部案卷的《卷内文件目录》 （一）档案的神赫尔和交接
交接各方均应对档案数量和立卷、编目工作进行认真的检查审核，档案经审核、改正，符合要求以后方能办理移交手续，双方在移交书中规定的位置上签名、盖章、填日期。移交目录一式多份,存各方档案馆（室），作为交接凭证、案卷入账和编制检索工具之用。
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附件１
水利工程建设档案资料案卷名称表
分工 案卷（文件组合)名称 工程建设前期工作文件材料 工程建设管理文件材料 竣工验收文件材料 由 建设 财务器材管理文件 单位 立卷 工艺、设备材料（合同外引进设备材料）文件材料 科研项目文件 生产技术装备、试生产文件材料 由 监理 单位监理文件材料 立卷 由 施工 单位施工文件材料 立卷 由 各单位立卷 备注 第一部分 第二部分 第三部分 第四部分 第五部分 第六部分 第七部分 由 建 设 单 位 汇 总 第八部分 第九部分 声像材料 第十部分 注：各部分归档文件见表１～表9
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表1
第一部分:工程建设前期工作文件材料
归 档 文 件
序号 文 件 材 料 名 称 备注 1 勘测设计任务书、报批文件及审批文件 ２ 规划报告书、附件、附图、报批文件及审批文件 3 4 5 6 7 8 9 １０ 项目建议书、附件、附图、报批文件及审批文件 可行性研究报告书、附件、附图、报批文件及审批文件 初步设计报告书、附件、附图、报批文件及审批文件 各阶段的环境影响、水土保持、水资源评价等专项报告及批复文件 各阶段的评估报告 各阶段的鉴定、实验等专题报告 招标设计文件 技术设计文件 11 施工图设计文件
表2
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第二部分：工程建设管理文件材料
归 档 文 件
序号 文 件 材 料 名 称 工程建设管理有关规章制度、办法 开工报告及审批文件 重要协调会议与有关专业会议的文件及相关材料 工程建设大事记 重大事件、事故声像材料 有关工程建设管理及移民工作的各种合同、协议书 合同谈判记录、纪要 合同变更文件 索赔与反索赔材料 工程建设管理涉及到的有关法律事务往来文件 移民征地申请、批准文件及红线图（包括土地使用证、行政区域图、坐标图) 移民拆迁规划、安置、补偿及实施方案和相关的批准文件 备注 1 ２ ３ ４ 5 6 ７ 8 9 10 11 12 1３ 各种专业会议记录 １4 专业会议纪要 15 16 18 19 20 21 ２３ 有关领导的重要批示 有关工程建设计划、实施计划和调整计划 有关质量及安全生产事故处理文件材料 有关招标技术设计、施工图设计及其审查文件材料 有关投资、进度、质量、安全、合同等控制文件材料 招标文件、招标修改文件、招标补遗及答疑文件 开标、评标会议文件及中标通知书 1７ 重大设计变更及审批文件 ２2 投标书、资质资料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件 ２4 环保、档案、防疫、消防、人防、水土保持等专项验收的请示、批复文件 ２5 工程建设不同阶段产生的有关工程启用、移交的各种文件材料 2６ 出国考察报告及外国技术人员提供的有关文件材料 2７ 项目法人在工程建设管理方面与有关单位(含外商）的重要来往函电 表３
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第三部分：竣工验收文件材料
归 档 文 件
序号 文 件 材 料 名 称 工程验收申请报告及批复 工程建设管理工作报告 工程设计总结(设计工作报告） 工程施工总结（施工管理工作报告) 工程监理工作报告 工程运行管理工作报告 工程质量监督工作报告（含工程质量检测报告) 工程审计文件、材料、决算报告 环境保护、水土保持、消防、人防、档案等专项验收意见 工程竣工验收鉴定书及验收委员签字表 项目评优报奖申报材料、批准文件及证书 竣工验收会议其它重要文件材料及记载验收会议主要情况的声像材料 工程建设声像材料 备注 1 2 3 4 ５ 6 ７ 8 ９ 10 11 1２ 13
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表4
第四部分：财务器材管理文件
归 档 文 件 序号 文 件 材 料 名 称 财务计划、投资、执行及统计文件 工程概算、预算、决算、审计文件及标底、合同价等说明材料 主要器材、消耗材料的清单和使用情况记录 交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册 备注 1 2 3 4
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表5
第五部分：工艺、设备材料（含国外引进设备材料)文件材料
归 档 文 件 序号 文 件 材 料 名 称 工艺说明、规程、路线、试验、技术总结 产品检验、包装、工装图、检测记录 采购工作中有关询价、报价、招投标、考察、购买合同等文件材料 设备、材料报关（商检、海关)、商业发票等材料 设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件 设备、材料出厂质量合格证明、装箱单、工具单、备品备件单等 设备、材料开箱检验记录及索赔文件等材料 设备、材料的防腐、保护措施等文件材料 设备图纸、使用说明书、零部件目录 备注 1 2 3 4 ５ 6 7 ８ 9 1０ 设备测试、验收记录 11
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设备安装调试记录、测定数据、性能鉴定 --
表6
第六部分：科研项目文件
归 档 文 件 序号 文 件 材 料 名 称 开题报告、任务书、批准书 协议定书、委托书、合同 研究方案、计划、调查研究报告 试验记录、图表 实验分析、计算、整理数据 实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书 实验装置操作规程、安全措施、事故分析 阶段报告、科研报告、技术鉴定 成果申报、鉴定、审批及推广应用材料 考察报告 --
备注 1 2 3 4 ５ ６ ７ ８ 9 10 1１ 试验照片 --
表７
第七部分：生产技术装备、试生产文件材料
归 档 文 件 序号 文 件 材 料 名 称 技术准备计划 试生产管理、技术责任制等规定 开停车方案 设备试车、验收、运转、维护记录 安全操作规程、事故分析报告 运行记录 技术培训材料 产品技术参数、性能、图纸 工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录 备注 1 ２ 3 4 5 6 7 8 9 表8 --
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第八部分：监理文件材料
归 档 文 件
序号 文 件 材 料 名 称 监理合同协议、监理大纲、监理规划、监理实施细则、 采购方案、监造计划及批复文件 设备材料审核文件 施工进度、延长工期、索赔及付款报审材料 开(停、复、返）工令、许可证等 监理通知、协调会议纪要、监理工程师指令、指示,来往信函 工程材料监理检查、复检、实验记录、报告 监理日记（志）、监理周（月、季、年）报、备忘录 各项控制、测量成果及复核文件 质量检测、抽查记录 备注 1 2 3 4 5 6 ７ ８ 9 １0 施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故等报告 11 12 １３ 14 15 主要材料及工程投资计划、完成报表 设备采购市场调查、考察报告 工程进度计划实施分析、统计文件 变更价格审查、支付审批、索赔处理文件 单元工程检查及开工(开仓）签证 工程分部分项质量认证、评估 1６ 设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验、分包单位资格报审表 17 18 19 20 21 22 原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告 会议纪要 监理工程师通知单、监理工作联系单 有关设备质量事故处理及索赔文件 设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件 设备采购、监造工作总结 2３ 其它有关的重要来往文件 24 监理工作声像材料 注：组卷排列参考附件３
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表9 第九部分:施工文件材料
归 档 文 件
序号 文 件 材 料 名 称 工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要 施工计划、技术、工艺、安全措施等施工组织设计报批及审核文件 建筑原材料出厂证明、质量鉴定、复验单及试验报告 等 设计变更通知、工程更改洽商单等 备注 1 2 3 4 5 6 7 ８ 9 10 11 12 设备材料、零部件出厂证明(合格证）、材料代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录 施工定位（水准点、导线点、基准点、控制点等）测量、复核记录 施工放样记录及有关材料 地质勘探和土（岩)试验报告 基础处理、基础工程施工、桩基工程、地基验槽记录 设备及管线焊接试验记录、报告，施工检验、探伤记录 工程或设备与设施强度、密闭性试验记录、报告 隐蔽工程验收报告记录 1３ 记载工程或设备变化状态(测试、沉降、位移、变形等)的各种监测记录 1４ 各类设备、电气、仪表的施工安装记录、质量检查、检验、评定材料 16 17 管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录、报告 管线标高、位置、坡度测量记录 1５ 网络、系统、管线等设备、设施试运行、调试、测试、试验记录与报告 １绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录 ８ 材料、设备明细表及检验、交接记录 １9 ２0 电器装置操作、联动实验记录 21 22 工程质量检查自评材料 施工技术总结、施工预、决算 ２3 事故及缺陷处理报告等相关材料 2４ 各阶段检查、验收报告和结论及相关文件材料 25 26 设备及管线施工中间交工验收记录及相关材料 竣工图（含工程基础地质素描图） 2７ 施工大事记 ２8 施工记录及施工日记 29 反映工程建设原貌及建设过程中重要阶段或事件的声像材料 附件2 施工文件材料归档文件组卷排列表
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单位工程施工质量评定资料 一、单位工程质量评定 1 2 3 工程项目施工质量评定表 单位工程施工质量评定表 单位工程施工质量检验资料核查表 分一卷 质监提供 按分部组卷 ３.21工程质量检查自评材料 可再分卷 3.3 3。4 3.8 3.10 3.11 ３．15 3。1６ 3。18 3.２0 ４ 工程外观质量评定表 5 6 堤防工程外观尺寸检测评定表 分部工程施工质量评定表 ７ 单元工程质量评定等级汇总表 二、单元工程质量评定 １ 分部工程质量评定表 2 3 单元工程等级汇总表 单元工程质量评定表 三、中间产品资料 １ 单位工程施工质量检验资料核查表 2 3 原材料评定表 中间产品试验、检查、统计资料 ４ 建筑原材料出厂证明、质量鉴定、复验单及试验报告 、材料代用核定 ５ 设备材料、零部件出厂证明（合格证）审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等 6 7 8 9 地质勘探和土（岩）试验报告 设备及管线焊接试验记录、报告，施工检验、探伤记录 工程或设备与设施强度、密闭性试验记录、报告 网络、系统、管线等设备、设施试运行、调试、测试、试验记录与报告 10 管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录、报告 １1 绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录 １2 电器装置操作、联动实验记录
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1 ２ 3 ４ ５ 6 录 ７ 8 1 2 1 2 ３ 4 1 ２ 1 １ 施工放样记录及有关材料 管线标高、位置、坡度测量记录 五、备查资料 三检表(工序表） 工程验收申请表 六、施工管理文件 工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要 施工计划、技术、工艺、安全措施等施工组织设计报批及审核文件 设计变更通知、工程更改洽商单等 材料、设备明细表及检验、交接记录 七、施工日志（记) 施工大事记 施工记录及施工日志(记) 八、竣工图 竣工图 九、声像材料 声像材料 ３.7 3．１７ 可再分卷 3。1 3。2 3.5 3.１9 四、工程施工记录、验收签证及测量资料 隐蔽工程验收签证 重要隐蔽工程验收签证 工程关键部位验收签证 基础处理、基础工程施工、桩基工程、地基验槽记录 (含红皮书表04中的重要隐蔽工程施工记录） 施工定位（水准点、导线点、基准点、控制点等)测量、复核记录 记载工程或设备变化状态(测试、沉降、位移、变形等）的各种监测记可再分卷 3。１2（隐蔽工程施工记录) 3.9 ３.6 3。13 --
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附件3
序号 监理文件材料归档文件组卷排列表
一、监理前期工作文件材料 备注 4.1 4．1、4。2 ４。７ ４.1８、４。5 ４．23 4.５、4。19 4。5 ４.３ 4．4 4。１1 4.8 4.6 4.9 4．10 4．13 ４。16 ４．7 4．2０ ４。3 4．12 4。１4 ４。21 4．1５ 4．22 六、声像材料 4．2４ --
１ 监理合同协议,监理大纲，监理规划、细则 2 1 2 3 4 1 2 3 4 5 7 8 采购方案、监造计划及批复文件、设备材料审核文件 二、监理工作记录报表 三、监理会议纪要及处理文件（监理通知) 会议纪要、协调会审纪要、来往信函 其它有关的重要来往文件 监理通知、监理工程师通知单、监理工作联系单 监理工程师指令、指示 四、进度、质量、投资控制 施工进度、延长工期 开（停、复、返）工令、许可证等 工程进度计划实施分析、统计文件 各项控制、测量成果及复核文件 工程材料监理检查、复检、实验记录、报告 施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故等报告 单元工程检查及开工(开仓)签证，工程分部分项质量认证、评估 １ 监理日志、监理周（月、季、年)报、备忘录 ６ 质量检测、监理见证、抽查记录 ９ 设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验、分包单位资格报审表 １0 原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告 1１ 有关设备质量事故处理及索赔文件 12 索赔及付款报审材料 13 变更价格审查、支付审批、索赔处理文件 14 主要材料及工程投资计划、完成报表 1 五、合同与其它事项管理 设备验收、交接文件，支付证书和设备制造结算审核文件 ２ 设备采购市场调查、考察报告 ３ 设备采购、监造工作总结 4 1 监理工作声像材料 合同争议、违约报告处理 ５ 合同变更材料 --
附件4
序号 中间产品资料册组卷排列 文件材料名称 单位工程施工质量检验资料核查表 砂料质量评定表 粗骨料质量评定表 石料质量评定表 砼拌和质量评定表 水泥砂浆质量评定表 砼预制构件制作质量评定表 砼预制块质量评定表 水泥出厂合格证、厂家试验报告 水泥复验报告及统计资料 钢材出厂合格证、厂家试验报告 钢材复验报告及统计资料 水泥外加剂出厂合格证及技术性能指标 水泥外加剂复验报告及统计资料 粉煤灰出厂合格证及技术性能指标 砼拌和 检查 --
１ 2 原3 材4 料5 评6 定７ 表 ８ ９ １0 11 12 １3 14 15 1６ 原 材 粉煤灰复验报告及统计资料 17 防水材料出厂合格证、厂家试验报告 18 料 止水带出厂合格证及技术性能实验报告 19 ２０ 21 ２2 2３ 2４ 其它原材料复验报告及统计资料 土工布出厂合格证及技术性能实验报告 土工布复验报告及统计资料 装饰材料出厂合格证及有关技术性能资料 其它原材料出厂合格证及技术性能资料 砂、石骨料试验资料 25 中 石料试验资料 2砼配合比设计报告 ６ 间 --
27 ２8 砼施工配料通知单 资料 产 砼试件检验报告 29 品 砼试件统计资料 30 31 32 33 3４ ３5 商品砼出厂资料（合格证及相关资料） 砂浆配合比设计报告 砂浆施工配料通知单 砂浆试件抗压强度检验报告 砂浆试件统计资料 砼预制件（块)检验资料 砂浆 拌和 检查 资料 中间产品资料组组卷顺序
序号 文件材料名称 拦污栅出厂合格证及有关技术文件 闸门出厂合格证及有关技术文件 启闭机出厂合格证及有关技术文件 压力钢管生产许可证及有关技术文件 闸门、拦污栅安装测量记录 36 37 3金８ 属39 结40 构41 及压力钢管安装测量记录 42 启启闭机安装测量记录 闭4焊接记录及探伤报告 ３ 机 44 45 ４6 焊工资格证明材料(复印件) 运行试验记录 产品出厂合格证、厂家提交的安装说明书及有关文件 重大设备质量缺陷处理资料 水轮发电机设备安装测量记录 升压变电设备安装测量记录 电气设备安装测量记录 焊缝探伤报告及焊工资格证明 机组调试及试验记录 --
47 机 ４8 电 ４9 设 50 51 备 52 --
53 5４ 55 ５6 5７ 58 其59 它试6０ 验61 检62 测水力机械辅助设备试验记录 发电电气设备检测报告 升压变电电气设备检测试验报告 管道试验记录 ７２小时试运行记录 桩基质量检测资料 地基处理试验资料 地基处理质量检测资料 回填砂料检测资料 回填砂密实度检测资料 63 资回填土料检测资料 ６料 稳定土标准击实试验报告 4 ６5 66 67 68 回填土密实度检测资料 灌浆试验 压水试验 其它检测资料 水利工程建设项目档案管理规定
第一章 总则
第一条 为加强水利工程建设项目（以下简称＂水利工程＂）档案管理工作，明确档案管理职责,规范档案管理行为，充分发挥档案在水利工程建设与管理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《水利档案工作规定》及有关业务建设规范,结合水利工程的特点，制定本规定.
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第二条 水利工程档案是指水利工程在前期、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的,具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录.
第三条 水利工程档案工作是水利工程建设与管理工作的重要组成部分。有关单位应加强领导,将档案工作纳入水利工程建设与管理工作中,明确相关部门、人员的岗位职责,健全制度，统筹安排档案工作经费，确保水利工程档案工作的正常开展.
第四条 本规定适用于大中型水利工程,其他水利工程可参照执行。
第二章 档案管理
第五条 水利工程档案工作应贯穿于水利工程建设程序的各个阶段。即从水利工程建设前期就应进行文件材料的收集和整理工作；在签订有关合同、协议时，应对水利工程档案的收集、整理、移交提出明确要求；检查水利工程进度与施工质量时，要同时检查水利工程档案的收集、整理情况;在进行项目成果评审、鉴定和水利工程重要阶段验收与竣工验收时，要同时审查、验收工程档案的内容与质量，并作出相应的鉴定评语.
第六条 各级建设管理部门应积极配合档案业务主管部门，认真履行监督、检查和指导职责，共同抓好水利工程档案工作。
第七条 项目法人对水利工程档案工作负总责,须认真做好自身产生档案的收集、整理、保管工作，并应加强对各参建单位归档工作的监督、检查和指导.大中型水利工程的项目法人,应设立档案室,落实
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专职档案人员；其他水利工程的项目法人也应配备相应人员负责工程档案工作。项目法人的档案人员对各职能处室归档工作具有监督、检查和指导职责。
第八条 勘察设计、监理、施工等参建单位，应明确本单位相关部门和人员的归档责任，切实做好职责范围内水利工程档案的收集、整理、归档和保管工作；属于向项目法人等单位移交的应归档文件材料，在完成收集、整理、审核工作后，应及时提交项目法人。项目法人应认真做好有关档案的接收、归档和向流域机构档案馆的移交工作。
第九条 工程建设的专业技术人员和管理人员是归档工作的直接责任人，须按要求将工作中形成的应归档文件材料，进行收集、整理、归档,如遇工作变动，须先交清原岗位应归档的文件材料。
第十条 水利工程档案的质量是衡量水利工程质量的重要依据，应将其纳入工程质量管理程序。质量管理部门应认真把好质量监督检查关，凡参建单位未按规定要求提交工程档案的,不得通过验收或进行质量等级评定。工程档案达不到规定要求的，项目法人不得返还其工程质量保证金。
第十一条 大中型水利工程均应建设与工作任务相适应的、符合规范要求的专用档案库房,配备必要的档案装具和设备;其他建设项目，也应有满足档案工作需要的库房、装具和设备.所需费用可分别列入工程总概算的管理房屋建设工程项目类和生产准备费中。
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第十二条 项目法人应按照国家信息化建设的有关要求,充分利用新技术，开展水利工程档案数字化工作,建立工程档案数据库，大力开发档案信息资源,提高档案管理水平,为工程建设与管理服务.
第十三条
第十三条 项目法人应按时向上级主管单位报送《水利
工程建设项目档案管理情况登记表》（附件1）。国家重点建设项目，还应同时向水利部报送《国家重点建设项目档案管理登记表》（附件2）.
第三章 归档与移交要求
第十四条 水利工程档案的保管期限分为永久、长期、短期三种。长期档案的实际保存期限，不得短于工程的实际寿命。
第十五条 《水利工程建设项目文件材料归档范围和保管期限表》（附件３)是对项目法人等相关单位应保存档案的原则规定。项目法人可结合实际，补充制定更加具体的工程档案归档范围及符合工程建设实际的工程档案分类方案。
第十六条 水利工程档案的归档工作,一般是由产生文件材料的单位或部门负责.总包单位对各分包单位提交的归档材料负有汇总责任。各参建单位技术负责人应对其提供档案的内容及质量负责；监理工程师对施工单位提交的归档材料应履行审核签字手续，监理单位应向项目法人提交对工程档案内容与整编质量情况的专题审核报告。
第十七条 水利工程文件材料的收集、整理应符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》(GB/T118２—20０0).归档文件材料的内容与形式均应满足档案整理规范要求。即内容应完整、准确、系统;形
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式应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、竣工图及声像材料须标注的内容清楚、签字（章）手续完备，归档图纸应按《技术制图 复制图的折叠方法》(GB／T106０9。3－1989）要求统一折叠.
第十八条 竣工图是水利工程档案的重要组成部分，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。项目法人应负责编制项目总平面图和综合管线竣工图.施工单位应以单位工程或专业为单位编制竣工图.竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖”竣工图章\"(附件４-1)，有关单位和责任人应严格履行签字手续。每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录.施工单位应按以下要求编制竣工图： (一)按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章； （二)一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据,加盖并签署竣工图章； （三）凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过１/３的,应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据,在图标栏内注明”竣工阶段\"和绘制竣工图的时间、单位、责任人。监理单位应在图标上方加盖并签署＂竣工图确认章\"(见附件4—2)。
第十九条 水利工程建设声像档案是纸制载体档案的必要补充。参建单位应指定专人,负责各自产生的照片、胶片、录音、录像等声像材料的收集、整理、归档工作,归档的声像材料均应标注事由、时间、地点、人物、作者等内容.工程建设重要阶段、重大事件、事故,必须要有完整的声像材料归档。
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第二十条 电子文件的整理、归档，参照《电子文件归档与管理规范》（ＧB/T18８94－２002)执行.
第二十一条 项目法人可根据实际需要，确定不同文件材料的归档份数，但应满足以下要求: （一)项目法人与运行管理单位应各保存1套较完整的工程档案材料（当二者为一个单位时,应异地保存1套）; （二）工程涉及多家运行管理单位时，各运行管理单位则只保存与其管理范围有关的工程档案材料； （三）当有关文件材料需由若干单位保存时，原件应由项目产权单位保存,其他单位保存复制件； (四）流域控制性水利枢纽工程或大江、大河、大湖的重要堤防工程，项目法人应负责向流域机构档案馆移交1套完整的工程竣工图及工程竣工验收等相关文件材料（具体内容参见附件３).
第二十二条 工程档案的归档与移交必须编制档案目录。档案目录应为案卷级，并须填写工程档案交接单(见附件５).交接双方应认真核对目录与实物，并由经手人签字、加盖单位公章确认.
第二十三条 工程档案的归档时间，可由项目法人根据实际情况确定。可分阶段在单位工程或单项工程完工后向项目法人归档，也可在主体工程全部完工后向项目法人归档。整个项目的归档工作和项目法人向有关单位的档案移交工作,应在工程竣工验收后三个月内完成。
第四章 档案验收
第二十四条 水利工程档案验收是水利工程竣工验收的重要内容，应提前或与工程竣工验收同步进行.凡档案内容与质量达不到要求的水
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利工程,不得通过档案验收；未通过档案验收或档案验收不合格的,不得进行或通过工程的竣工验收。
第二十五条 各级水行政主管部门组织的水利工程竣工验收,应有档案人员作为验收委员参加。水利部组织的工程验收,由水利部办公厅档案部门派员参加;流域机构或省级水行政主管部门组织的工程验收,由相应的档案管理部门派员参加;其他单位组织的有关工程项目的验收，由组织工程验收单位的档案人员参加.
第二十六条 大中型水利工程在竣工验收前要进行档案专项验收。其他工程的档案验收应与工程竣工验收同步进行.档案专项验收可分为初步验收和正式验收。初步验收可由工程竣工验收主持单位委托相关单位组织进行；正式验收应由工程竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责。
第二十七条 水利工程在进行档案专项验收前，项目法人应组织工程参建单位对工程档案的收集、整理、保管与归档情况进行自检,确认工程档案的内容与质量已达要求后，可向有关单位报送档案自检报告，并提出档案专项验收申请。 档案自检报告应包括：工程概况，工程档案管理情况，文件材料的收集、整理、归档与保管情况,竣工图的编制与整编质量，工程档案完整、准确、系统、安全性的自我评价等内容.
第二十八条 档案专项验收的主持单位在收到申请后，可委托有关单位对其工程档案进行验收前检查评定，对具备验收条件的项目,应成立档案专项验收组进行验收。档案专项验收组由验收主持单位、国家
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或地方档案行政管理部门、地方水行政管理部门及有关流域机构等单位组成。必要时，可聘请相关单位的档案专家作为验收组成员参加验收。
第二十九条 档案专项验收工作的步骤、方法与内容如下: 听取项目法人有关工程建设情况和档案收集、整理、归档、移交、管理与保管情况的自检报告;
(二）听取监理单位对项目档案整理情况的审核报告；
（三）对验收前已进行档案检查评定的水利工程,还应听取被委托单位的检查评定意见;
(四）查看现场（了解工程建设实际情况）;
（五）根据水利工程建设规模,抽查各单位档案整理情况。抽查比例一般不得少于项目法人应保存档案数量的8%,其中竣工图不得少于一套竣工图总张数的１0％;抽查档案总量应在200卷以上; （六）验收组成员进行综合评议；
(七）形成档案专项验收意见，并向项目法人和所有会议代表反馈; （八)验收主持单位以文件形式正式印发档案专项验收意见. 第三十条 档案专项验收意见应包括以下内容： 工程概况.
(二）工程档案管理情况:
１、工程档案工作管理体制与管理状况 2、文件材料的收集、整理、立卷质量与数量 3、竣工图的编制质量与整编情况
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4、工程档案的完整、准确、系统性评价 （三)存在问题及整改要求。 （四)验收结论。 （五）验收组成员签字表.
第五章 附则
第三十一条 本规定由水利部负责解释.
第三十二条 本规定自２005年12月10日起施行，原水利部制定的《水利基本建设项目档案资料管理规定》(水办[199７]275号）,同时废止.
附件：1水利基本建设档案管理情况登记表.
2国家重点建设项目档案管理登记表(项目及项目档案和资料情况动态表）
３水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限表 4竣工图及竣工图确认章 5（×××)工程档案交接单
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