证券交易实验报告

2. 熟悉“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统软件界面、窗口信息，解读股票行情信息； 3. 了解其它股票交易系统，如“大智慧证券交易系统”界面； 4. 在“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统软件上查看在交易所交易的证券品种和证券价格指数； 5. 翻看多只证券的历史价格走势图，观察其基本特征； 6. 观察换手率、量比、委比、外盘、内盘等指标的变化与证券价格走势的关系。 【实验过程】 1. 您的投资者风险偏好测试卷总得分： 36 ，您属于 稳健型 投资者。 请您根据自己投资者风险偏好测试卷结果，针对性模拟投资10只股票，并记录模拟交易过程。 交易初值： 100000 万元 终值：100446.08 交易顺序 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 2. 记录至少5个交易时间某一股票的买价1、卖价1、现价、涨跌率、现手、总手。时间准确。 股票简称（代码）：000551 股票名称（代码） 002100 601888 600496 000021 600000 600309 000011 601808 600596 000594 买入价 8.390 35.920 7.730 5.900 11.070 16.320 8.870 17.100 13.290 2.060 万元 卖出价 8.340 40.000 7.710 5.770 10.980 16.300 8.840 17.600 13.030 2.110 投资期收益率：0.45 ％ 成交数量 300 500 2000 2500 2000 1000 2000 1000 1500 3000 2 / 13

记录时间 2013-10-17 2013-10-18 2013-10-21 2013-10-22 买价1 8.64 8.82 9．41 10.64 卖价1 8.65 8.83 9．42 10.65 现价 8.63 8.81 9．39 10.63 涨跌率 2.5% 1.5% 3.0% 5.3% 现手 25 7 31 374 总手 75.5万 81.4万 83.3万 83.11万 2013-10-23 11.46 11.47 11.46 6.5% 92 83.94万 2013-10-24 12.11 12.12 12.09 3．4% 175 84.74万 3. 选择某两个行业内的五家上市股票，并根据同交易时间的市盈率向上排序。 股票行业名称1： 钢铁 股票行业名称2：汽车 股票简称（代序号 码） 1 2 3 4 5 4. 记录交易某一时间分别为涨幅、跌幅、成交金额、成交量、委比最大、量比最大的5个证券。 股票简称（代序号 码） 1 2 3 4 600379 000401 000900 002287 9.72 9.24 8.94 7.90 1 2 3 4 3 / 13

涨幅(%) 序号 （代码） 300027 300052 600689 002502 9.99 9.99 9.97 9.96 股票简称跌幅(%) 002075 002132 000890 000717 600165 343.75 257.23 215.46 204.40 162.93 1 2 3 4 5 市盈率（倍） 序号 （代码） 300028 002260 002005 002076 002614 1358.46 267.13 95.96 83.96 81.14 股票简称市盈率（倍） 5 300343 7.82 5 600637 9.92 股票简股票简称（代序号 码） 码） 1 2 3 4 5 股票简股票简称（代序号 码） 码） 1 2 3 4 5 300142 000516 000596 000810 002171 100 100 81.36 80.77 80.06 1 2 3 4 5 000908 002530 601216 002105 000838 84.76 13.77 12.57 12.37 6.54 委比 序号 称（代量比 300027 002024 601216 000979 600196 29.81亿 27.58亿 19.03亿 18.95亿 18.16亿 1 2 3 4 5 000979 000100 002024 600000 000725 369.18万 230.75万 220.56万 172.44万 160.33万 成交金额 序号 称（代成交量 分实验二 债券交易 【实验目的】 通过实验使学生进一步熟悉熟悉“钱龙高校金融教学系统”学生端界面、“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统、“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统、“大智慧证券交易系统”界面，要求能独立操作债券交易。 【知识准备】 熟悉债券的基本常识。 【实验环境】 微机：每人1台； 4 / 13

软件：钱龙高校金融教学系统、大智慧证券交易系统。 【实验要求】 要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市的国债和企业债券的交易买卖。 【实验内容】 债券交易功能嵌在“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统软件界面里，要求运用该软件掌握债券买入、卖出的程序和方法。 【实验方案与进度】 本次实验3学时，递交实验报告。 1. 熟悉“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统界面、窗口信息，解读债券行情信息，各找出1只国债、1只企业债券和1只可转换公司债券的发行公告，说明各自的主要内容； 2. 熟悉”钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统软件界面，根据划拨的股票帐户模拟资金和投资者风险偏好测试卷结果，模拟交易5只国债或企业债，观察、分析操作结果及成绩； 3. 了解其它证券交易系统，如“大智慧证券交易系统”中的债券界面。 【实验过程】 1. 查找1只上市交易的国债品种，填写完成下表相关内容。 市场类别 债券代码 债券简称 起息日 到期日 债券品种 利率类型 票面利率（%） 付息方式 发行价格 2. 查找1只上市交易的公司债券品种，填写完成下表相关内容。 5 / 13

沪深债券 010107 21国债（7） 2001-07-31 2021-07-31 记帐式国债 年利率 4．23% 固定利率 100 市场类别 债券代码 债券简称 起息日 到期日 债券品种 利率类型 票面利率（%） 付息方式 发行价格 沪深债券 122250 13和邦01 2013-4-22 2020-4-22 实名制记帐式企债 固定利率 5.80% 按年付息 100.00 3. 查找1只上市交易的可转换公司债券品种，填写完成下表相关内容。 市场类别 债券代码 债券简称 起息日 到期日 类别 债券品种 票面利率（%） 计息方式 发行价格 对应股票简称 信用等级 发行方式 上证转债 110018 国电转债 2011-8-19 2017-8-19 电力，热力生产和供应业 公司债券 0.50000% 每年付息一次 100 国电转债 无 本次发行的国电转债向发行人原A股股东优先配售，优先配售后余额部分（含原A股股东放弃优先配售部分）采用网下对机构投资者配售和通过上交所交易系统网上定价发行相结合的方式进行，若有余额则由承销团包销 有无特殊条款 无 6 / 13

4. 请根据您的投资风险偏好测试卷结果，选择模拟交易5只国债或企业债，并记录模拟交易过程。 交易初值： 100000 万元 终值：100446 交易顺序 1 2 3 4 5 债券简称（代码） 122938 112032 122250 118125 122158 买入价 110.00 100.5 95.70 101.206 97.00 万元 卖出价 101.99 101.05 97.00 99.08 98.89 投资期收益率： 0.45 ％ 成交数量 10 10 5 10 13 分实验三 基金交易 【实验目的】 通过实验使学生进一步熟悉进一步熟悉熟悉“钱龙高校金融教学系统”学生端界面、“钱龙高校金融教学系统”行情动态分析系统、“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统、“大智慧证券交易系统”界面，要求能独立操作基金交易。 【知识准备】 熟悉基金的基本常识。 【实验环境】 微机：每人1台； 软件：钱龙高校金融教学系统，大智慧证券交易系统。 【实验要求】 要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市的基金的交易买卖。 【实验内容】 基金交易功能嵌在”钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统软件界面里，要求运用该软件掌握基金买入、卖出的程序和方法。 【实验方案与进度】 7 / 13

本次实验3学时，递交实验报告。 1. 各找出1只封闭式基金、1只上市型开放式基金和1只交易型开放式指数基金的发行公告，说明各自的主要内容； 2. 熟悉“钱龙高校金融教学系统”证券模拟下单系统软件界面，根据划拨的股票帐户模拟资金和投资者风险偏好测试卷结果，模拟交易10只基金，观察、分析操作结果及成绩； 3. 了解其它证券交易系统，如“大智慧证券交易系统”中的基金界面。 【实验过程】 1. 查找并翻阅截至实验日为止上市交易的封闭式基金品种，选择1只你感兴趣的封 闭式基金仔细研读，完成下表。 市场类别 基金代码 基金简称 每单位面值 每单位发行价格 基金类别 基金管理公司 发行方式 投资目的 深证基金 184690 基金同益 契约型封闭式 长盛基金管理有限公司 为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益 投资范围 基金单位净值 基金规模 单位收益 市场交易价格 2. 查找并翻阅截至实验日为止上市交易的开放式基金品种，选择1只你感兴趣的开 放式基金仔细研读，完成下表。 代销机构 本基金投资范围仅限于国债和国内依法公开发行、上市的股票 0.9981 2000000000 -0.0893 8 / 13

基金代码 基金简称 每单位面值 每单位发行价格 基金类别 基金管理公司 基金发起人 托管银行 投资风格 基金规模 上期单位净值 本期单位净值 净值增长率 150016 和润A 契约型开放式 兴业全球基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 收入型（价值型） 24443670 1.0051 1.0031 -0.1990 3. 查找并翻阅截至实验日为止交易型开放式指数基金（ETF）品种，选择1只你感 兴趣的ETF仔细研读，完成下表。 代销机构 基金代号 基金简称 投资目标分类 基金类型 基金投资范围 上证ETF 518880 黄金ETF 紧密跟踪国内黄金现货价格的表现 ETF 本基金的投资范围包括：上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约等黄金品种、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种。 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的90%。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 1208486400 基金管理公司 基金分配原则 托管银行 基金运作特性 基金规模 4. 请根据您的投资风险偏好测试卷结果，有针对性地模拟交易10只基金，并记9 / 13

录模拟交易过程。 交易初值： 万元 终值： 交易顺序 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 基金名称（代码） 买入价 万元 投资期收益率： ％ 成交数量 卖出价 分实验四 证券交易费用核算 【实验目的】 通过实验使学生了解各证券品种交易时发生的费用，为控制交易成本，实现投资收益奠定基础。观察交易后实际成本的变化，理解证券交易的基本费用。 【知识准备】 熟悉股票交易费率。 【实验环境】 微机：每人1台； 软件：钱龙高校金融教学系统，大智慧证券交易系统 【实验要求】 要求能独立核算不同证券品种在委托交易时发生的各项交易费用，对交易委托费、交易印花税、交易佣金、证券交易过户费的费率及金额逐项核算。 【实验内容】 10 / 13

计算证券交易时发生的佣金、印花税、过户费。 【实验方案与进度】 本次实验3学时，递交实验报告。 1. 分别买卖1只沪市的A股、B股，计算各自买进和卖出时发生的佣金、印花税、过户费、委托费； 2. 分别买卖1只深市的A股、B股，计算各自买进和卖出时发生的佣金、印花税； 3. 分别买卖1笔国债、企业债和可转换债券，计算各自买进和卖出时发生的佣金； 4. 买卖1个封闭基金，计算买进和卖出时发生的佣金； 5. 观察股票、债券、基金、权证等交易品种交易费用的差异。 【实验过程】 1. 分别买卖1只沪市的A股、B股，计算各自买进和卖出时发生的佣金、印花税、过户费、委托费。 佣金为3‰、2‰、1‰时，任选沪市的1只A股和1只B股，计算所选2只个股各自买进和卖出时发生的佣金、印花税、过户费、委托费。 2. 分别买卖1只深市的A股、B股，计算各自买进和卖出时发生的佣金、印花税。 佣金为3‰、2‰、1‰时，任选深市的1只A股和1只B股，计算所选2只个股各自买进和卖出时发生的佣金、印花税。 3. 分别买卖1笔国债、企业债和可转换债券，计算各自买进和卖出时发生的佣金。 佣金为1‰时，任选沪深交易所交易的1只国债、1只企业债和1只可转换债券，计算所选3只债券各自买进和卖出时发生的佣金。 4. 买卖1个封闭基金，计算买进和卖出时发生的佣金。 佣金为3‰、2‰、1‰时，任选1只沪深交易所交易的封闭式基金，计算该基金买进和卖出时发生的佣金。 11 / 13

5. 观察股票、债券和基金交易品种交易费用的差异。 【实验小结】 模拟交易实验心得（不少于300字） 【教师批改】 12 / 13

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